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关于印发《广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会企业选聘中介机构工作管理办法》的通知(已废止)

文章来源:  发布时间:2019-08-22 18:36:27   浏览:131

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关于印发《广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会企业选聘中介机构工作管理办法》的通知(已废止) 关于印发《广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会企业选聘中介机构工作管理办法》的通知(已废止) ——桂国资发〔2015〕54号 文章来源:广西国资委  发布时间:2015-03-05 14:38:56   浏览: 分享到:

各企业:

为进一步加强对中介机构备选库的管理,现将重新修订后的《广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会企业选聘中介机构工作管理办法》印发你们,请遵照执行。在执行过程中遇到的问题请及时报告我委。




广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会

2015年3月2日    

广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理

委员会企业选聘中介机构工作管理办法


第一章总则


第一条 为规范广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称自治区国资委)代表广西壮族自治区人民政府履行出资人职责的国有及国有控股企业及其全资、控股子企业(以下简称出资企业及其全资、控股子企业)选聘中介机构提供有偿服务的行为,保护各方当事人的合法权益,根据国家有关法律、法规,制定本办法。

第二条 本办法所称企业选聘中介机构提供有偿服务的行为,是指出资企业及其全资、控股子企业按照有关法律、法规、规章和规范性文件的要求,聘请中介机构提供审计、评估、咨询、经济鉴证和法律服务等有偿服务行为。

第三条 选聘中介机构遵循公开、公平、公正、竞争和择优的原则。

第四条 出资企业及其全资、控股子企业应当在自治区国资委公布的备选库中择优选聘中介机构。

出资企业及其全资、控股子企业因特殊情况需聘请备选库外中介机构提供服务的,可由出资企业向自治区国资委提出申请。

第五条 国有控股上市公司选聘中介机构,按国家有关法律法规、规章和有关部门的规范性文件执行。无明确规定的,依据本办法执行。

出资企业在中国境外设立的全资、控股子企业选聘中介机构的,以所在地法律和行业标准规范执行。无明确规定的,依据本办法执行。

出资企业在本行政区域外、中国境内设立的全资、控股子企业选聘中介机构的,依据本办法执行;与企业所在地有关规定存在冲突的,经自治区国资委同意,可以依据企业所在地有关规定执行。

第六条 自治区国资委成立企业选聘中介机构工作领导小组(以下简称领导小组),成员由委领导及有关处室负责人组成。领导小组主要职责是:

(一)审议有关中介机构选聘、管理、评价等工作的操作规范和实施细则。

(二)审议中介机构备选库名单及中介机构评价结果。

(三)指导和监督中介机构的选聘、管理、评价和异议处理工作。

(四)研究解决中介机构选聘、管理、评价和异议处理工作中出现的其他重大问题。

领导小组下设办公室(以下简称领导小组办公室),设在委办公室。领导小组办公室负责协调自治区国资委各有关处室开展备选库的建立、更新、管理和评价工作。


第二章中介机构备选库的建立


第七条 自治区国资委依据本办法的规定通过公开选聘方式建立中介机构备选库(以下简称备选库),并进行分类管理。

第八条 中介机构备选库分为以下四类:

(一)评估类。

(二)审计、经济鉴证类。

(三)法律服务类。

(四)管理咨询类。

第九条 中介机构进入备选库应具备的基本条件:

(一)依法设立并连续正常执业3年以上。

(二)有固定的工作场所、健全的组织架构、完善的质量控制制度和风险管理制度。

(三)有良好的社会信誉和诚信记录,3年内未受到行业行政主管部门、行业自律组织给予的行政处罚、行业惩戒等不良记录。

(四)依法对执业人员进行继续教育,特定事项须接受自治区国资委组织的专项业务培训。

(五)具备与开展业务相适应的执业经验,且业绩优良。无相关执业经验的中介机构,应具备占机构专业专职人员30%以上的有相关执业经验的专业专职执业人员,且3年内无不良记录。

第十条 中介机构进入备选库应具备的专项条件:

(一)评估类

1.具备行业行政主管部门或行业自律组织核准的资格资质。

2.具有8名以上注册评估师。

3.具有与评估工作相关的建筑机械、土地房产、会计等专业技术人员各3名以上。

(二)审计、经济鉴证类

1.具备行业行政主管部门或行业自律组织核准的资格资质。

2.具有10名以上注册会计师。

(三)法律服务类

1.具备行业行政主管部门或行业自律组织核准的资格资质。

2.具有20名以上专职律师。

3.中介机构的负责人执业时间须在10年以上,且3年内无任何不良记录。

(四)管理咨询类

1.提供企业改制重组、风险管理、税务、安全生产以及工程设计、造价等管理咨询的中介机构,国家或行业有特殊资格资质要求的,应具备相应的资格资质。

2.具有10名以上与业务相适应的专业咨询人员。

3.具有连续3年承担同类咨询项目的执业经验。

第十一条 申请入库的中介机构,应向自治区国资委提交下列材料:

(一)申请书。

(二)承诺表。

(三)中介机构的基本情况表。

(四)中介机构营业执照、组织机构代码证、负责人身份证明和负责人身份证复印件(原件审验)。

(五)中介机构上一年度依法经审计的财务决算报表。

(六)中介机构执业资格、资质证书复印件(原件审验)。

(七)中介机构负责人基本情况表、注册执业人员登记表、执业资格证书复印件及继续教育证明材料。

(八)上一年度通过有关部门年检的相关证明材料。

(九)行业行政主管部门、行业自律组织或其他第三方机构出具的中介机构执业诚信记录,包括执业过程中的良好记录和不良记录:荣誉信息、行政处罚及行政告诫、投诉举报、合同履行、纳税情况等信息。

(十)行业行政主管部门、行业自律组织或其他第三方机构出具的中介机构负责人诚信记录,包括执业过程中的良好记录和不良记录,良好记录包括各项表彰、评先评优情况;不良记录包括受行业行政主管部门或行业自律组织谈话提醒、行政处罚、行业惩戒情况;采取不正当竞争手段招揽业务情况;违背职业道德的行为;其他刑事处罚、行政处罚等信息。

(十一)委托服务合同等与开展业务相适应的执业经验证明材料。

(十二)中介机构章程以及关于组织架构、质量控制、风险等管理制度文件复印件。

(十三)自治区国资委要求提供的其他证明材料。


第三章中介机构备选库的选聘程序


第十二条 自治区国资委在每年通过门户网站等渠道,向社会公开发布备选库更新公告。

更新公告应载明含中介机构入库资格条件、申请材料格式要求、提交申请材料截止时间、评审规则等事项。

公示期限为30日。

第十三条 符合本办法第九条、第十条规定条件的中介机构可向自治区国资委申请进入备选库。

申请进入备选库的中介机构应按照本办法第十一条的规定和更新公告的要求向领导小组办公室提交申请材料。

第十四条 领导小组办公室应当在收到中介机构提交材料的10个工作日内完成验收。

中介机构提交材料不齐全的,领导小组办公室应当一次性告知中介结构。

中介机构应该在收到领导小组办公室一次性告知后5个工作日内重新提交材料,逾期提交或者再次提交材料不齐全的不予接收。

第十五条 材料齐全的,由领导小组办公室汇总后送各有关处室进行初审。

各有关处室应当在20个工作日内完成初审。

第十六条 对初审合格的中介机构,由领导小组组织评审专家,根据中介机构的资质、业绩、执业人员结构以及职业道德等方面进行综合评分,根据得分排序情况推荐进入备选库的中介机构。

评审专家包括自治区国资委机关内部专业人员和聘请的外部专家。

第十七条 推荐进入备选库的中介机构名单,经领导小组审议后,通过自治区国资委门户网站等渠道向社会公开发布。


第四章中介机构备选库的管理


第十八条 领导小组办公室负责组织各有关处室,对入库中介机构进行动态管理。

(一)对入库中介机构建立基础档案。

(二)对中介机构服务评价资料进行归档和分析。

(三)对中介机构服务质量进行评价。

(四)根据服务评价提出备选库补充和调整建议。

第十九条 进入备选库的中介机构名称、住所、负责人、资质、主营业务范围、执业人员和联系方式等信息发生变更的,中介机构应当自变更之日起30日内书面告知领导小组办公室。其中执业人员变更指占中介机构总执业人员30%以上发生变更。

涉及中介机构名称、资质和主营业务范围变更的,领导小组办公室应在收到中介机构书面告知后10个工作日内通过自治区国资委门户网站向社会公开发布变更信息。

第二十条 自治区国资委每年对进入备选库的中介机构服务质量进行评价。

第二十一条 中介机构年度评价标准由领导小组办公室组织各有关处室制定,并公布施行。

第二十二条 中介机构年度评价原则按下列步骤进行:

(一)出资企业及其全资、控股子企业按照评价工作要求向领导小组办公室报送评价材料。

(二)中介机构按照评价工作要求进行自评,并向领导小组办公室书面报送自评情况。

(三)领导小组办公室与各有关处室组成评价组,对中介机构服务质量进行评价;必要时也可以委托第三方机构对中介机构服务质量进行评价。

(四)评价组或第三方机构对评价情况进行综合评价,拟定综合评价意见。

(五)领导小组审议评价结果。

第二十三条 中介机构年度评价结果分为优秀、良好、合格、基本合格和不合格五个等次。

第二十四条 中介机构年度评价结果为合格及以上的,可继续保留在中介机构备选库内。

中介机构年度评价结果为基本合格的,由领导小组办公室告知中介机构进行整改;连续两年评价结果为基本合格的,取消其备选库资格,并且三年内不得再次进入备选库。

中介机构年度评价结果为不合格的,当年直接取消其备选库资格,并且三年内不得再次进入备选库。

中介机构连续三年年度评价结果为良好及以上的,出资企业及其全资、控股子企业在选聘中介机构时应当予以优先选聘。

第二十五条 自治区国资委建立备选库中介机构退出机制。

第二十六条 已进入备选库的中介机构因自身原因申请退出备选库的,应当向领导小组办公室提交书面申请,经领导小组审议通过后向社会公开发布。

第二十七条 中介机构有下列情形的,领导小组办公室应当向领导小组提议取消其备选库资格,经领导小组审议后向社会公开发布。

(一)因合并、分立、改制、重组等原因导致中介机构不再具备本办法规定的资格资质条件的。
(二)中介机构或中介机构负责人因执业行为被追究刑事责任、受到相关行业行政主管部门给予行政处罚、行业自律组织给予行业惩戒的。

(三)有弄虚作假、恶意串通等不诚信行为的。

(四)泄露国家秘密和企业商业秘密的。

(五)所出具的执业报告经专家审查有重大质量问题或与实际情况严重不符的。

(六)因工作失误导致被服务单位或委托方遭受重大损失的。

(七)年度评价结果为不合格或连续两年评价结果为基本合格的。

(八)其他不符合自治区国资委规定要求的。

第二十八条 自行申请退出备选库以及根据本办法第二十七条第一项被取消资格的中介机构,在重新达到本办法规定的资格资质条件后,可再次申请进入备选库。

根据本办法第二十七条第二项至第七项被取消资格的中介机构,三年内不得再次进入备选库。同时,出资企业及其全资、控股子企业不得聘请其从事各项业务。


第五章企业选聘中介机构的管理


第二十九条 出资企业及其全资、控股子企业选聘中介机构,由企业具体负责,接受自治区国资委的指导和监督。

企业选聘中介机构的具体规定由出资企业根据国家有关法律、法规的规定结合企业生产经营实际自行制定,经董事会决议后报自治区国资委备案。

第三十条 出资企业及其全资、控股子企业可以采取公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源和询价等方式选聘中介机构并签订服务合同。

第三十一条 出资企业及其全资、控股子企业选聘中介机构的,应当综合评价中介机构的资格资质、行业信誉、经营规模、从业经验、具有执业资格的从业人员情况以及收费水平等因素,从优选择。

第三十二条 出资企业及其全资、控股子企业选聘中介机构应当遵守下列规定:

(一)为保证服务质量,不得将最低价作为唯一选聘标准。

(二)不得聘请同一中介机构同时从事同一项目的审计和评估业务。

(三)除特殊情况外,中介机构连续承担同一企业财务决算审计业务应不少于2年,不超过5年。服务期限内,企业不得聘请同一中介机构承担其他利益相关业务。

(四)企业改制重组时,不得聘请参与该企业上一次资产评估未超过两年的中介机构和注册资产评估师。

(五)不得以任何形式干预中介机构独立执业。

前款所称同一中介机构包括同一机构、同一机构负责人、同一项目责任人、中介机构及其分支机构等情形。

第三十三条 出资企业及其全资、控股子企业选聘中介机构后,应当将选聘结果、服务合同和执业报告等相关资料进行归档,并根据有关规定明确保管期限。


第六章权利义务和责任


第三十四条 进入备选库的中介机构视为已经阅读、理解本办法,接受本办法有关条款的约束。

第三十五条 进入备选库的中介机构可以参加自治区国资委出资企业及其全资、控股子企业组织的中介机构选聘活动。

第三十六条 中介机构及其执业人员应当按照有关规定和服务合同约定,独立、客观、公正地履行职责,并出具合法、真实的执业报告。

中介机构提供服务应当严格遵守国家保密法规制度的规定。中介机构的外籍员工(含合伙人、项目负责人和其他执业从业人员),不得以任何方式接触企业的涉密资料和信息。

中介机构的信息系统和数据库(含相应的软硬件设备)应当置于境内。该中介机构为国际中介机构的成员所、联系所、合作所或者与国际中介机构存在其他业务合作关系,其信息系统和数据库应当与国际中介机构物理隔离。

第三十七条 中介机构在提供服务过程中存在违反本办法和其他有关规定行为的,自治区国资委或企业可以暂停其中介服务。经查实的,自治区国资委可以根据本办法的规定取消其备选库资格、禁止其从事出资企业及其全资、控股子企业中介业务。

中介机构及其执业人员存在违法违规行为的,自治区国资委可以提请有关行业行政主管部门或行业自律组织对其给予行政处罚或行业惩戒;涉嫌犯罪的,由司法机关追究其刑事责任。

因中介机构违法违规或违反有关规定行为导致服务合同不能履行的,企业可以解除服务合同、要求中介机构赔偿损失。

第三十八条 自治区国资委出资企业及其全资、控股子企业在选聘中介机构过程中存在违反本办法和其他有关规定行为的,由自治区国资委责令限期改正;情节严重、造成损失的,依照有关规定追究相关责任人责任。

第三十九条 自治区国资委工作人员在中介机构选聘工作中玩忽职守、徇私舞弊、索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依照有关规定进行处理。

企业工作人员在中介机构选聘工作中违反本办法规定,依照有关规定给予批评教育、党纪政纪处分等处理;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。给企业造成损失的,应当同时承担赔偿责任。


第七章附则


第四十条 自治区人民政府授权自治区国资委管理的其他企业参照本办法执行。

第四十一条 自治区国资委出资企业的参股子企业选聘中介机构事宜,可参照本办法执行。

第四十二条 各市、县(市、区)国资监管机构决定其履行出资人职责国有和国有控股企业选聘中介机构事宜,可参照本办法执行。

第四十三条 本办法所称的“日”为自然日;所称的 “以上” “内”“未超过”包括本数;有明确规定的除外。

第四十四条 本办法由自治区国资委负责解释。

第四十五条 本办法自印发之日起施行。

2005年自治区国资委发布的《广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会中介机构招标投标工作规则(试行)》(桂国资发〔2005〕34号)、《广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会中介机构聘请试行办法》(桂国资发〔2005〕35号)同时废止。